AML hot topics
čt 24. 10.
|Pentahotel Prague (Salonek P6, 1. patro)
• Cyber laundering – hlavní metody a trendy • Praktické otázky evidence skutečných majitelů • Distanční způsoby identifikace a jejich dopad na kontrolu klienta podle AML zákona a eIDAS
Datum a místo konání
24. 10. 2024 8:45 – 16:00
Pentahotel Prague (Salonek P6, 1. patro), Sokolovská 54/112, 186 00 Praha 8-Karlín, Česko
O události
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
Lukáš Poznar, DiS.
Compliance advisor
Československá obchodní banka, a.s.
Lukáš Poznar se od roku 2018 plně věnuje advisory v oblasti prevence legalizace výnosů z trestné činnosti se specializací na platební inovace, transakční monitoring a kontrolu klienta, oblast virtuálních aktiv, posuzování rizik nových produktů / služeb a při zavádění změn, kontrolní činnosti v rámci Compliance monitoring programů a vyhodnocování klíčových rizikových indikátorů. Zajištuje odbornou přípravu specialistů pro řízení lokálních compliance rizik. V rámci skupinového přístupu KBC ke sdílení informací a vytváření compliance standardů se setkává s rozdíly implementací AML direktivy v některých členských státech EU i s rozdílnou realitou pokusů o legalizaci výnosů z trestné činnosti a jejich zdrojových trestných činů. V letech 2011 – 2018 se věnoval řízení operačních a compliance rizik v oblasti vydávání a akceptace platebních karet a některých dalších platebních inovací, včetně role incident koordinátora a specialisty řízení lokálních rizik v oblasti Cyber security platebních karet a Cards fraud managementu. V Československé obchodní bance působí od roku 2005, nejprve na klientském centru, kde měl možnost věnovat se vyšetřování karetních podvodů. Je absolventem Vyšší odborné školy a První soukromé obchodní akademie v Praze v oboru Management obchodní činnosti. Již na škole začal podnikat v nově se rodícím oboru finančního poradenství pod záštitou společnosti Makler Service Bohemia International, s. r. o. v roli profesionálního finančního poradce.
Mgr. Viktor Kabeš
Právník
Finanční analytický úřad
Mgr. Viktor Kabeš vystudoval Právnickou fakultu Univerzity Karlovy. Od roku 2017 pracuje na FAÚ. Zaměřuje se na problematiku nových platebních služeb, virtuálních aktiv, skutečného majitele, ochrany osobních údajů a elektronické identifikace. Podílel se na přípravě návrhu zákona č. 527/2021 Sb., představujícího zatím poslední velkou novelu AML zákona, a zákona č. 49/2020 Sb., jímž byly upraveny tzv. bankovní prostředky elektronické identifikace. V současné době se účastní vyjednávání AML balíčku, zahrnujícího návrh AML nařízení, návrh 6. AML směrnice, návrh novely nařízení o informacích doprovázejících převody peněžních prostředků a některých kryptoaktiv a návrh nařízení, kterým se zřizuje Orgán pro boj proti praní peněz a financování terorismu.
Mgr. Adam Hexner
Vrchní ministerský rada
oddělení civilního práva hmotného legislativního odboru
Ministerstvo spravedlnosti ČR
Adam Hexner je absolventem Právnické fakulty Univerzity Karlovy (2009–2015). Od roku 2015 působí v oddělení civilního práva legislativního odboru Ministerstva spravedlnosti ČR. Zabývá se různými oblastmi soukromého práva hmotného. Specializuje se dále pak na problematiku veřejných rejstříků, evidenci svěřenských fondů a evidenci skutečných majitelů.
PROGRAM SEMINÁŘE:
8:45 – 9:00
Registrace účastníků
9:00 – 9:15
Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová Ředitelka Business Continuity s.r.o.
9:15 – 10:45
Cyber laundering – hlavní metody a trendy
Lukáš Poznar, DiS. Compliance advisor Československá obchodní banka, a.s.
● Cybercrime x cyber-laundering
● Aktuální regulatorní výzvy
● Nové compliance povinnosti
● 3 fáze cyber launderingu
● Výhody kyberprostoru pro praní peněz
● Aktivity zneužité při cyber launderingu - typologie a techniky
● Rozdíly cyber-launderingu od tradičních technik praní peněz
● Zhodnocení Red flags
● Nejzranitelnější oblasti
● Bezpečnostní opatření pro prevenci cyber launderingu
● Cybersecurity compliance
● Příklady detekovaného cyber launderingu
10:45 – 11:15
Přestávka na kávu
11:15 – 12:45
Praktické otázky evidence skutečných majitelů se zaměřením na novelu zákona o ESM
Mgr. Adam Hexner
Vrchní ministerský rada
oddělení civilního práva hmotného legislativního odboru
Ministerstvo spravedlnosti ČR
● Legislativní vývoj a výhled (AML nařízení)
● Otázka veřejnosti údajů v evidenci ve světle rozsudku SDEU
● Vymezení skutečného majitele
o Materiální, formální a náhradní definice
o Vlastnictví nebo kontrola
o Výjimky z evidenční povinnosti
● Zápis do evidence a změny a automatické průpisy
o Evidenční povinnost
o Zapisované skutečnosti
o Návrhové formuláře
o Dokládání údajů k zápisu
o Mechanismy automatického průpisu
● Řešení nesrovnalostí
o Oznamovací povinnost
o Řízení o nesrovnalostech
● Sankce za porušení evidenční povinnosti
● Přístup do evidence
12:45 – 14:00
Společný oběd
14:00 – 15:30
Distanční způsoby identifikace a jejich dopad na kontrolu klienta podle AML zákona a
eIDAS
Mgr. Viktor Kabeš
Právník
Finanční analytický úřad
● Identifikace v kontextu AML zákona
o První identifikace
o Identifikace při dalších obchodech s klientem
● Zprostředkovaná identifikace
● Převzatá identifikace
o Odpovědnost za obsah převzaté identifikace
● Identifikace provedená prostřednictvím vázaného zástupce (outsourcing)
● Identifikace kontrolní platbou
o Modifikace využívající nové platební služby
● Identifikace prostřednictvím elektronického podpisu
● Identifikace prostřednictvím prostředku pro elektronickou identifikace podle
zákona o elektronické identifikaci a nařízení eIDAS
● Identifikace prostřednictvím bankovní identity
● Elektronická identifikace x autentizace
● Výhled do budoucna
o eIDAS 2 a Evropská peněženka digitální identity
o AML nařízení
15:30 – 16:00
Distanční způsoby identifikace a jejich dopad na kontrolu klienta podle AML zákona a
eIDAS
Mgr. Viktor Kabeš Právník Finanční analytický úřad
Účastnický poplatek:
12 000 Kč + DPH Very Early Birds (přihlášení do 9. září 2024)
12 500 Kč + DPH Early Birds (přihlášení do 24. září 2024)
11 500 Kč + DPH Skupinová sleva (cena za druhou a každou další osobu z jedné firmy)
13 500 Kč + DPH Základní cena
Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.